云南天然橡膠產業集團西盟有限公司項目投資風險防控管理辦法(暫行)
                                                  發布日期:2018年06月11日 來源:原創 閱讀:7225

                                                  云南天然橡膠產業集團西盟有限公司項目投資風險防控管理辦法(暫行)

                                                   

                                                  1. 工程項目投資管理的目標和原則

                                                    第一條 工程項目投資管理的目標 
                                                        工程項目投資管理的目標:實現項目預期的投資效益,即在業主規定的投資、工期和質量目標指導下,合理運用各種資源完成工程項目建設任務,以達到最佳的投資效益。 
                                                        第二條 工程項目投資的有效控制 
                                                        (一)設計階段重點控制:投資決策階段和設計階段對工程造價的影響最大; 
                                                      ()主動控制:主動地控制項目投資,影響設計、發包和施工;
                                                      ()令人滿意原則:工程工期、投資和質量相互影響、相互制約; 
                                                        ()技術與經濟相結合 。

                                                     

                                                    第二章 工程項目投資風險分析

                                                    第三條 收集整理資料編制可行性研究報告。

                                                    第四條 重視工程造價投資決策并選擇最優方案。 

                                                    第五條 認真編制投資估算并進行嚴格審查,保證投資估算的準確性。 
                                                        第六條 重視建設項目投資風險分析
                                                        ()置地風險置地方式與時機的風險 
                                                        ()融資風險。對公司而言,主要是銀行信貸融資風險,是一定時期銀行的利率、匯率及財務風險。
                                                        ()勘察設計風險 
                                                        1.勘察風險 

                                                    勘探點分布是否合理、鉆孔的深度及勘探方法不當等都能引起勘探結果錯誤,從而導致建設用地的分析錯誤,使得基本的選擇和設計的錯誤。 

                                                    2.設計風險 

                                                    如果設計方案出現有不合理的地方,都會使工程不能達到適用、經濟、安全和可靠性等方面的要求,同時也不能滿足工程目標。 
                                                    ()工程招標風險 
                                                     1.公開招標風險 
                                                     投資者由于在資格預審、評標過程中有較大的工作量,耗費耗時較多,同時對中標者信息不完全了解,從而提高了今后與承包商協調的風險和承包商違約的風險可能性。 
                                                     2.邀請招標風險 
                                                     這種風險一般是由于競爭范圍的受限,使投資者失去了獲得更低報價,以及在技術和管理上更專業的承包商的機會。 
                                                    ()合同風險 
                                                    1.總價合同風險 

                                                  1. 不可調值總價合同:承發包雙方除設計、設施和工程范圍有變更外,不能因為其他理由,如工程量、設備和材料價格、人工成本等變動和地況變化、惡劣氣候等,要求調整合同總價。 
                                                    (2)可調值總價合同:主要是當材料、設備、人工等成本增幅超過某一限度時,投資方給予補償,即由承包商承擔小額風險,大額風險轉移至雙方或完全由投資者承擔。 
                                                    2.單價合同風險 
                                                    (1)估算工程量單價合同:由業主方給出總工程量概算表,列出分部分項工程量,承包方填報單價,按最終實際完成工程量計算工程總價。 
                                                    (2)純單價合同:常因工程量和單價不合理易引起成本風險,不利于投資者控制工程成本。

                                                    ()建設階段風險
                                                       1.工期風險 
                                                      在工程建設階段任何環節都可能出現與預期不一致的問題。最容易出現時間損失,導致工期延誤。 
                                                       2.成本風險 
                                                      (1)設計變更風險 
                                                     由于工程前期設計考慮不周,施工過程中需要對設計進行變更而帶來一系列的影響。 
                                                      (2)施工條件變更風險 
                                                     正式施工中,由于天氣變化、地質勘探深度不夠等因素引起施工條件發生變化,導致工程風險增大。 
                                                      (3)價格變更風險 
                                                    因為市場可能隨時發生變化,影響原材料價格、人工成本等也會相應發生變化,而給工程帶來相應的風險。 
                                                      3.質量風險  
                                                      4.技術風險 
                                                      5.安全風險 

                                                     

                                                    第三章 工程項目投資風險防控措施

                                                    第七條 控制前期投資的風險 
                                                    在項目建設前期,風險管理人員應熟知工程相關法律法規,從而能更好的依法辦事,有效地依法控制工程前期投資風險。 
                                                    第八條 規避前期投資風險 
                                                    在工程項目前期,風險管理人員不僅要提前做好規避方案,做好相應的控制措施以降低損失程度,還需正確全面理解與審核招標文件、圖紙以及工程量清單,降低簽訂合同以后的風險,同時應隨時掌握市場的價格動態,及時調整合同價格減少成本方面的風險。 
                                                    第九條 轉移前期投資風險 
                                                    可推行索賠制度、擔保制度以及工程保險的方式將風險轉移給第三方,以應對項目建設前期中不可預測的某些風險,在一定程度上可避免項目上的經濟損失、工期的延誤,確保工程投資的順利進行。 
                                                    第十條 保留前期投資風險 
                                                    在建筑工程項目中,往往施工前期的風險不可預測,因而需做到有針對性的、有效的防護措施,做好風險保留工作,降低損失,以保證工程項目的順利開工。 
                                                    第十一 建設階段風險應對措施
                                                    ()風險分散。為了降低風險,可以把主要的大風險分散為若干個小風險加以控制。比如在選擇勞務發包時可以采取分標段、分工程招標,從而達到避免相應風險的目的。 
                                                    ()風險轉移。一是采取簽訂上下差合同的辦法將風險轉移給分包商或其下家;二是還可以采取工程投保來轉移設備、工程風險等。 
                                                    ()風險回避?;乇茱L險是減少風險的最好辦法。具體做法:一方面選擇抗風險能力強的技術方案,另一方面加強風險管理和明確責任制度等。但是并不是所有的風險都能回避。 
                                                    ()風險保留 
                                                    具體做法:既可以在項目實施前建立風險預留基金,(若風險造成的損失不大)又可以安排風險預留基金補償資金或資源損失。 

                                                     1.風險回避; 
                                                     2.風險抑制; 
                                                     3.風險轉移; 
                                                     4.風險自留; 
                                                     5.風險組合。 

                                                   

                                                    

                                                  十二 辦法有關條款若與國家法律、法規和上級機關對項目投資風險管理有關規定相抵觸的,從其規定。

                                                  十三  辦法的解釋權、修訂權在公司計劃投資部。

                                                   

                                                  附件:云南天然橡膠產業集團西盟有限公司項目風險評估

                                                  及防控措施表

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  附表

                                                  云南天然橡膠產業集團西盟有限公司項目風險評估及防控措施表

                                                   

                                                  工程名稱及合同

                                                   

                                                  項目基本情況

                                                   

                                                  項目風險評估

                                                  評估內容

                                                  風險程度

                                                  可采取的措施

                                                   

                                                   

                                                  1

                                                  2

                                                  3

                                                  4

                                                  5

                                                  一、合同風險評估

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  1

                                                  業主背景(如國有背景應低)

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  2

                                                  產權背景(如國有背景應低)

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  3

                                                  財經能力(如財政資金應低)

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  4

                                                  乙方人員態度、文化、手段及合作

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  5

                                                  如工程不能完成對企業的社會影響

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  6

                                                  合同無定量或要承包商算量的風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  7

                                                  合同藍本采用風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  8

                                                  合同條文苛刻程度

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  9

                                                  履約保證金、保修金、延期罰款等

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  10

                                                  設計責任風險(如有設計應為高)

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  11

                                                  指定分包商/材料商管理風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  12

                                                  工程變更后處理風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  13

                                                  可索賠風險,包括工期等

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  14

                                                  被指定分包商/材料商索賠風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  15

                                                  結算風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  二、工程管理、進度、技術風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  1

                                                  對管理人員資質要求

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  2

                                                  對質量、安全、環保要求

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  3

                                                  工期是否合理

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  4

                                                  分期交工時,分段完工工期風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  5

                                                  需要特別技術的風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  6

                                                  施工現場及臨時設施的風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  7

                                                  施工周邊環境及布局存在的風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   


                                                  8

                                                  項目驗收時環境因素影響程度(如地下連續墻等)

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  9

                                                  現有地下設施的風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  10

                                                  斜坡、土壤、堤壩等風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  11

                                                  特殊建筑材料定貨及規格風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  12

                                                  運輸及場外制作的風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  13

                                                  施工圖紙不齊引起的風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  14

                                                  工程完工交工前的成品保護風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  15

                                                  業主對修補工作要求的風險

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  工程是否有條件建設為精品工程

                                                  可以□

                                                  一般□

                                                  可能性小□

                                                  綜合性說明:

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                   

                                                  編寫

                                                   

                                                  審核

                                                   

                                                  領導批準

                                                   

                                                  時間

                                                   

                                                  時間

                                                   

                                                  時間

                                                   

                                                  風險評估原則:1、風險程度在90分以下可以接受(也可稱為一般風險項目);2、風險程度在91~120時,為高風險項目應確定針對性的管理措施;3、當風險程度高于120分時,為極高風險項目,企業要有充分的應對措施和預防方案,必要時應通報上級部門,進行風險防范論證。

                                                   

                                                  友情鏈接
                                                  云南農墾集團
                                                  農業農村部農墾局
                                                  云南省農業農村廳
                                                  云南省國資委
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